各支部、各科室：

為進一步建立健全我院懲治和預防腐敗體系，拓展從源頭上防治腐敗工作領域，增強全體黨員和干部職工的責任意識和廉政防范意識，根據《江山市加強廉政風險防控機制建設的實施意見（試行）》（市委辦〔2011〕116號）和《中共江山市衛生局委員會關于加強衛生系統廉政風險防控機制建設的實施方案》（江衛黨〔2011〕18號）文件要求，結合本院實際，現就加強我院廉政風險防控機制建設制定如下實施方案：

一、指導思想和目標要求

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的方針，以廉政風險排查為基礎，以積極防范為核心，以強化管理為手段，按照科學評估、**預防、改革創新、等級管理、務求實效的原則，逐步建立比較完善的、具有醫院特色的廉政風險防范和權力運行監控長效機制。通過評估崗位職責風險、明確權力運行流程、查找醫療服務中廉政風險點，制定防控措施，切實加強對重點崗位和關鍵環節的監督管理，**限度地控制、減少醫院黨員和干部職工在執行公務、行醫或日常生活中誘發不廉潔問題的可能性，全面實現廉政風險防控的標準化、規范化。真正從源頭上有效遏制和減少腐敗行為的發生，促進黨員和干部職工廉潔從業、廉潔行醫，為促進醫院又好又快發展提供有力保障。

二、實施范圍及對象

（一）實施范圍。全院各科室。

（二）實施對象。全體黨員、院領導班子成員、中層干部、臨床醫生及其他重點崗位工作人員。

三、實施步驟

按照市委、市政府和市衛生局的統一部署，2011年在醫院各科室全面開展，2012年進一步完善深化并初步建立廉政風險防控長效機制。主要分四個階段進行：

根據《江山市加強廉政風險防控機制建設的實施意見（試行）》（市委辦〔2011〕116號）和《中共江山市衛生局委員會關于加強衛生系統廉政風險防控機制建設的實施方案》（江衛黨〔2011〕18號），結合我院工作實際，制定下發《中共江山市人民醫院委員會關于加強醫院廉政風險防控機制建設的實施方案》，成立廉政風險防控機制建設領導小組（詳見江醫黨〔2011〕4號），明確工作職責，制定落實措施，組織宣傳發動，召開動員會議，充分利用專題會、培訓會、交流會等形式，引導黨員和干部職工深刻理解廉政風險防控機制建設的重要意義，牢固樹立風險意識，自覺防范廉政風險，積極參與到活動中來。

按照個人崗位、科室、單位三個層面，突出關鍵崗位和重要環節，全面梳理權力清單，逐一排查廉政風險點，確定廉政風險等級，加強廉政風險信息檔案庫管理。

1. 理清職責。要通過定崗、定職、定責，梳理形成權力行使依據、程序、時限及相應責任的職權清單，健全完善決策程序、服務工作流程圖。確保各項權力行使的廉政責任落實到崗到人。

2. 查找風險。要突出從崗位、科室、單位“三個層次”，逐一查找風險點。

一是查找個人崗位風險。按照全員參與的要求，組織全體黨員干部對照以往履行職責、服務分工、執行制度等情況，通過自己找、群眾提、互相查、領導點、組織評、集體定等多種形式，以組織人事、合作醫療基金使用管理、醫療設備和藥品采購、信息管理、基建工程、依法行醫等方面為重點，認真分析可能引發自己不廉行為或違紀違法問題的廉政風險點。根據排查情況認真填寫《個人崗位廉政風險點自查及防控承諾表》（附件1）。

二是查找科室風險。根據崗位設置、職責定位，認真查找并分析各科室在服務處置、內部管理、服務流程、制度機制和外部環境等方面存在或潛在的廉政風險內容及表現形式，并填寫《科室廉政風險點自查及防控承諾表》。各科室承諾表交分管領導審核簽字后由本紀委匯總保管。

三是查找單位風險。結合衛生行業特點和單位工作職責定位，在崗位、科室查找風險的基礎上，查找單位廉政風險，重點查找在重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用、服務流程等方面存在或潛在的廉政風險內容及表現形式。認真填寫《單位廉政風險點自查及防控承諾表》，上交局廉政風險防控機制建設領導小組。

3. 確定風險等級。在查找風險點后，各科室要按照風險發生的機率大小或可能造成的危害程度進行廉政風險評估。廉政風險可分為三級：一級風險為發生機率高，或者一旦發生可能造成嚴重損害后果，有可能觸犯國家法律、構成犯罪的風險。主要涉及“三重一大”的事項、涉及人財物管理等權力較大、有自由裁量權的崗位，以及單位、科室和崗位存在的共性問題。二級風險為發生機率較高，或者一旦發生可能造成較為嚴重損害后果，有可能違反黨紀政紀和相關法規，受到黨紀政紀處分的風險。主要涉及不直接擁有人財物的支配權，但可卵助工作中的權力和機會謀取私利的崗位。三級風險為發生機率較小，或者一旦發生造成的影響程度較低，在單位或崗位內部，通過一定手段很快能解決的風險。主要涉及沒有人財物等權力、工作內容較公開透明的崗位。

4. 建立廉政風險信息檔案庫。對梳理出來的職權，按照風險發生機率和風險等級進行分類登記、匯總并統一備案。對查找到的廉政風險要加強綜合分析和研判，連同平時掌握的信訪舉報、考核檢查等相關信息以及廉政承諾表等，形成廉政風險信息檔案庫。

針對查找出的廉政風險點情況，分前期預防、中期監控、后期處置三個方面，制定針對性和可操作性強的防范措施，對廉政風險防控的整個過程進行系統管理。

1. 前期預防措施。在前期界定風險的基礎上，針對黨員和干部職工日常工作生活中可能出現的風險，綜合運用各種手段，做好廉政風險的前期預防，增強黨員和干部職工廉潔自律的自覺性和監督制約機制的有效性。加強崗位廉政教育，從容易滋生腐敗、產生利益沖突的領域入手，積極開展廉政教育、廉政承諾、談心談話、民主測評、辦事公開等活動，突出抓好廉政行為規范教育、廉政風險防控教育和法紀教育，引導黨員和干部職工牢固樹立廉潔意識、風險意識和責任意識，筑牢拒腐防變的思想道德防線。大力推進陽光院務、院務公開工作，公開辦事流程、權力依據、辦事結果等“清單”，對院務決策、院務執行、主要人事任免、財務管理、勤政廉政等事項進行公開。加大分權制約力度，凡權力相對集中、風險較高的重大事項決策權、選人用人權等，**按照法律規定和實際需要科學、合理地分解到若干個部門、崗位和環節，使相互之間既制約監督又銜接協調，防止權力過于集中。逐步探索建立單位主要領導不直接分管財務、人事、基建工程、物資采購、項目審批等制度。對醫院容易滋生商業賄賂的后勤基建、藥劑和設備管理、藥品耗材采購等重點部門和重點崗位的負責人，同一職位滿5年要交流輪崗，并形成制度。

2. 中期監控措施。充分利用黨內監督、群眾監督、新聞輿論監督等資源，對黨員和干部職工行為、制度機制落實、權力運行過程進行動態監控，及時發現苗頭性、傾向性問題。充分運用科技手段和信息化技術，推進電子院務建設，對院務事項推行網上公開和網上辦事，促進權力運行的規范化、公開化、程序化，保證公共權力在陽光下運行。廉政風險實行分級管理、分級負責。

3. 后期處置措施。做好監控結果的運用，針對中期監控發現的問題，按照干部管理權限，視情節輕重分別作出崗位預警、科室預警、綜合預警。對群眾有舉報、社會有反映的，及時向有關科室或崗位個人發出警示提醒，運用督導、糾錯、誡勉談話、打招呼提醒等方式采取處置措施，化解廉政風險；加強廉政風險的動態管理，及時堵塞漏洞，逐步建立健全監督檢查、糾錯整改和責任追究機制，防止問題擴大化、嚴重化，避免廉政風險演化為違紀違法行為。

廉政風險防控機制建設將作為評價落實黨風廉政建設責任制和推進懲防體系建設的一項重要內容，通過專項檢查、日常監控、社會評價等方式，對廉政風險防控機制建設各項措施落實情況進行評估考核。對醫院的考核工作由局黨委、局紀委與領導班子年度考核、工作目標考核以及黨風廉政建設責任制和構建懲防體系考核等結合一并進行。局黨委將根據考核評估情況，總結推廣經驗，糾正存在問題，對工作開展好的單位個人，予以表彰；對組織不力、不負責任、工作開展不認真的，給予批評，限期整改；對失教、失察、失管或違規違紀者，給予組織處理或紀律處分。

四、工作要求

（一）統一思想，提高認識。各科室要充分認識到開展廉政風險防控機制建設是新時期、新形勢下促進反腐倡廉建設的一種新途徑、新方法，是深化懲防體系建設，加強源頭治理腐敗的重要舉措，要根據方案要求，周密部署安排，認真組織實施。

（二）加強領導，明確責任。醫院已成立了由院長任組長的廉政風險防控機制工作領導小組，各科室負責人是本科室廉政風險防控機制建設的責任人。要切實將廉政風險防控機制建設有機地融合進各科室、各崗位的服務工作中，并嚴格按照 “誰主管，誰負責”和“一級抓一級”的原則，及時分解落實責任。

（三）突出重點，務求實效。在全面開展崗位廉政風險防控機制建設的基礎上，重點抓好藥品采購、醫療儀器設備、一次性醫用耗材采購、基建工程建設等重點領域、重要環節和重要崗位工作人員；抓好擁有人、財、物等管理權，服務處置權和自由裁量權的關鍵崗位。要切實把廉政風險防控機制建設融入到行政、服務工作的全過程，以重點帶全面，以關鍵促整體，確保崗位廉政風險防控機制建設取得實效，推動預防腐敗工作向縱深發展。

（四）強化措施，完善機制。要根據實施方案，進一步細化措施，落實要求，明確責任，按序推進，做到長遠目標與階段性目標相結合、整體推進與重點突破相結合，正確處理好繼承與創新的關系、懲治與預防的關系，建立廉政風險防控工作常態機制，把調查研究和督促檢查貫穿于加強廉政風險防控機制建設的全過程，定期分析防控機制運行過程中出現的新情況新問題，完善對策措施，真正建立有崗位特點、單位特色、行業特征的廉政風險防控長效工作機制，確保廉政風險防控機制建設穩步推進、取得實效。按照衛生局要求，各單位要將《個人崗位廉政風險點自查及防控承諾表》（附件1）、《科室廉政風險點自查及防控承諾表》（附件2）和《單位廉政風險點自查及防控承諾表》（附件3）在單位院務公開欄進行公開。

 

附件：1.個人崗位廉政風險點自查及防控承諾表

2.科室廉政風險點自查及防控承諾表

3.單位廉政風險點自查及防控承諾表